GESCHÄFTSBEDINGUNGEN FÜR VORAUSSCHAU OPTIONEN AUSZEICHNUNGEN Inkrafttreten 1. Januar 2011 Diese Geschäftsbedingungen sind vom Compensation and Benefits Committee des Verwaltungsrates genehmigt. Sie gelten als Teil eines jeden Aktienoptionspreises, der am oder nach dem 1. Januar 2011 im Rahmen des Alcoa Stock-Incentive-Plans 2009, zuletzt geändert vor dem Zuschuss (der 147Plan148), aufgenommen wurde. Begriffe, die im Plan definiert sind, haben die gleichen Bedeutungen in diesen Bedingungen und Bedingungen, außer dass Alcoa oder Company Alcoa Inc. oder eine ihrer kontrollierten Tochtergesellschaften oder verbundenen Unternehmen bedeutet. Allgemeine Geschäftsbedingungen 1. Die Wahl der Aktienoptionen unterliegt den Bedingungen und Konditionen, die in dem Konto von Merrill Lynch146s OnLine reg website benefits. ml aufgeführt sind. Die Bestimmungen des Plans und die Bestimmungen dieser Geschäftsbedingungen. 2. Der Stipendienpreis einer Aktienoption beträgt 100% des Fair Market Value je Aktie zum Zeitpunkt der Gewährung, es sei denn, das Teilnehmerkonto bei Merrill Lynch146s OnLine reg website benefits. ml. Einen höheren Zuschusspreis. 3. Marktwert 148 je Aktie zu einem bestimmten Zeitpunkt ist der Schlusskurs je Aktie zu diesem Zeitpunkt, wie er an der New Yorker Börse oder an einer anderen Börse, an der die Aktien hauptsächlich handeln, gemeldet wird. Falls die New Yorker Börse oder eine andere Börse nicht für den Tag geöffnet ist, an dem der Fair Market Value ermittelt wird, wird der Schlusskurs für den nächsten Geschäftstag, an dem diese Börse für Geschäfte geöffnet ist, verwendet. 4. Das Verfallsdatum einer Aktienoption beträgt zehn Jahre nach dem Tag der Gewährung. Vesting and Exercisability 5. Die Aktienoptionen werden zum 1. Jahrestag des Zuschusses auf ein Drittel des Zuschlags ausgeübt, ein Drittel des Zuschlags zum zweiten Jahrestag des Zuschusses und ein Drittel des Zuschusses Am dritten Jahrestag des Stichtages. 6. Vorbehaltlich des Absatzes 8 kann eine Aktienoption, sobald sie einmal ausgeübt worden ist, bis zu ihrem Ablaufdatum ausgeübt werden, solange der Teilnehmer ein aktiver Mitarbeiter der Gesellschaft bleibt. 2011 Aktienoptionsbedingungen (Januar 2011) 7. Außer in Absatz 8: Rücktritt. Eine Aktienoption nicht verfällt, wenn sie von einem Teilnehmer gehalten wird, der mindestens 6 Monate nach dem Zeitpunkt der Gewährung eines Unternehmens im Rahmen eines Gesellschaftsplans (oder wenn es keinen Unternehmensplan, einen staatlichen Ruhestandsplan gibt) zurückgezogen wird, in dem der Teilnehmer für eine Sofortmaßnahme in Frage kommt Zahlung einer Altersrente. In diesem Fall bleibt jeder nicht gezahlte Teil der Aktienoption gemäß dem ursprünglichen Ausübungszeitpunkt des Zuschusses bestehen, und eine bestehende Aktienoption bleibt bis zum Ablauf von fünf Jahren ab dem Zeitpunkt des Eintritts in den Ruhestand oder dem ursprünglichen Gültigkeitsdatum der Aktien ausübbar Die Aktienoption. Veräußerung. Wenn eine Aktienoption von einem von der Gesellschaft identifizierten Teilnehmer gehalten wird, aus der Beschäftigung mit der Gesellschaft als Ergebnis einer Veräußerung eines Unternehmens oder eines Teils eines Geschäfts der Gesellschaft beendet zu werden, und der Teilnehmer entweder ein Mitarbeiter von (oder ist Die das Unternehmen zum Zeitpunkt des Abschlus - ses erworben hat oder nicht, wird der Teilnehmer nicht mit dem Unternehmen, das das Unternehmen erwirbt, eine Beschäftigung angeboten und wird von der Gesellschaft innerhalb von 90 Tagen nach Abschluss des Verkaufs gekündigt Diskretion des Chief Executive Officer von Alcoa Inc. Jeder nicht gezahlte Teil der Aktienoption wird weiterhin unter dem ursprünglichen Ausübungszeitplan unterliegen und einmal ausgeübt werden, auf den früheren Zeitpunkt des ursprünglichen Verfallsdatums der Aktienoption oder drei Jahre ab dem Zeitpunkt der Ausübung ausübbar sein Datum der Beendigung des Teilnehmers146s mit der Gesellschaft und 2011 Aktienoptionsbedingungen (Januar 2011) Jeder ausgegebene Teil der Aktienoption bleibt am früheren des ursprünglichen Verfalldatums der Aktienoption oder zwei Jahre ab dem Datum ausübbar Die Teilnahme an der Gesellschaft wurde eingestellt. Für die Zwecke dieses Absatzes umfasst die Erwerbstätigkeit des Unternehmens 148 die Erwerbstätigkeit durch eine Tochtergesellschaft oder eine Tochtergesellschaft des Unternehmens, das das Unternehmen erwirbt, und 147Vertrieb eines Unternehmens148 bedeutet den Verkauf von Vermögenswerten oder Aktien, die zum Verkauf eines laufenden Unternehmens führen. 147Verwendung eines Unternehmens148 schließt keine Anlagenabschaltung oder sonstige Kündigung eines Unternehmens ein. Beendigung des Arbeitsverhältnisses . Wenn eine Aktienoption von einem Teilnehmer gehalten wird, dessen Beschäftigung mit der Gesellschaft aus anderen als den oben in diesem Absatz 8 beschriebenen Gründen gekündigt wird, werden alle nicht ausgezahlten Aktienoptionen am Tag der Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses einbehalten, und alle bestehenden Aktienoptionen bleiben bestehen Die 90 Tage nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses ausübbar ist. Option Ausübung und Auszahlung des Ausübungspreises 9. Eine ausgeübte, ausübbare Option wird ausgeübt, wenn eine unterzeichnete Benachrichtigung über die Ausübung von Merrill Lynch146s OnLine reg website benefits. ml eingegangen ist. 10. Die Zahlung in voller Höhe des Kaufpreises einer Aktienoption ist am Ausübungstag fällig. Die Zahlung des Optionskaufpreises kann in bar erfolgen (einschliesslich einer 147 brokerunterstützten bargeldlosen Ausübung148, die im nächsten Absatz beschrieben wird) oder durch die Anlieferung oder Präsentation von Anteilen, die sich im Besitz des Teilnehmers für die Mindesthalteperiode (nachstehend definiert) befinden ), Die am Tag der Ausübung einen fairen Marktwert aufweisen, der zusammen mit einer Barzahlung den Aktienoptionskaufpreis über - oder unterschreitet. 11. Ein Teilnehmer kann den Bargeldkaufpreis der Option durch eine 147-brokerunterstützte bargeldlose Übung, 148 mit Merrill Lynch146s OnLine reg website benefits. ml bezahlen. Am oder vor dem Ausübungszeitpunkt hat der Teilnehmer die Anweisung des Teilnehmers zu leiten und den Makler zu verpflichten, (a) Anteile (oder einen ausreichenden Teil der Anteile) zu verkaufen, die bei Ausübung der Option erworben wurden, und (b) Einen ausreichenden Teil der Verkaufserlöse zu zahlen, um den gesamten Kaufpreis und jeden Steuerabzug, der sich aus der Ausübung ergibt, zu zahlen. Diese Erlöse sind spätestens am dritten Handelstag nach dem Ausübungstag fällig. 12. Anteile, die im Besitz eines Teilnehmers sind, umfassen (a) diejenigen, die im Namen des Teilnehmers registriert sind (oder gemeinsam mit einer anderen Person eingetragen sind), (b) die auf einem Maklerkonto im Besitz der 2011 Aktienoptionsbedingungen (Januar 2011) Oder gemeinsam mit einer anderen Person und (c) Vertretungen, Partnerschaften, Kommanditgesellschaften oder sonstigen Einrichtungen zugunsten des Teilnehmers einzeln (oder zugunsten des Teilnehmers gemeinsam mit einer anderen Person). Ungeachtet des Vorstehenden enthalten Anteile, die Eigentum eines Teilnehmers sind, keine Anteile, die in einem qualifizierten Plan, IRA oder ähnlichen, aufgeschobenen Vereinbarungen oder Anteilen gehalten werden, die ansonsten potentiellen Einschränkungen hinsichtlich ihrer Verwendung in Aktien-Swapgeschäften unterliegen. Die Gesellschaft kann die Überprüfung oder den Nachweis des Eigentums oder der Eigentumsdauer von Aktien verlangen, die in Zahlung des Kaufpreises einer Option geliefert werden. 13. Der Ausdruck 147Minimum Haltedauer148 bedeutet 6 Monate oder einen anderen Zeitraum, der als Messperiode für 147 Stammaktien148 nach anwendbaren allgemein anerkannten Rechnungslegungsgrundsätzen gilt. Bei der Berechnung der Anzahl der zur Lieferung des Kaufpreises einer Option zur Verfügung stehenden Aktien werden Aktien, die bei Ausübung einer Aktienoption erworben wurden (einschließlich Aktien, die ausgegeben oder umgetauscht werden, um den Kaufpreis oder die Quellensteuern zu zahlen) Die Mindestlaufzeit nach Ausübung. 14. Alle nach dem anwendbaren Steuerrecht einbehaltenen Steuern im Zusammenhang mit dem Erwerb von Aktien bei Ausübung einer Aktienoption sind vom Teilnehmer unverzüglich nach Absprache mit dem Teilnehmer in bar zu bezahlen, es sei denn, der Teilnehmer erfüllt die folgenden Absätze Zahlung mit Anteilen. 15. Ein Teilnehmer kann seine Verpflichtung erfüllen, erforderliche Quellensteuern zu zahlen, die aufgrund dieser Ausübung geschuldet werden, indem Alcoa die Aktien aus den Aktien, die bei der Ausübung dieser Anzahl von Aktien ausgegeben werden, mit einem Fair Market Value am Ausübungstag gleich dem Verrechnungsbetrag zurückzuhalten hat bezahlt werden. Quellensteuer in den Vereinigten Staaten gehören anwendbare Einkommenssteuern, Bund und Staat Arbeitslosenversicherung Steuern und FICA / FUTA Steuern. 16. Die Höhe der Steuern, die von einem Teilnehmer gezahlt werden können, der die aus der Aktienoptionsausübung gehaltenen Aktien verwendet, wird unter Anwendung der in den anwendbaren steuerlichen Vorschriften erforderlichen Mindestsätze festgelegt. 17. Die Wahl zur Verwendung von Aktien zur Befriedigung der Verpflichtungserklärung eines Teilnehmers muss spätestens zum Zeitpunkt der Ausübung der Aktienoption schriftlich erfolgen. 18. Die Teilnehmer sind berechtigt, einen oder mehrere Begünstigte zu benennen, um alle Aktienoptionen zu erhalten, die zum Zeitpunkt des Todes des Teilnehmers nicht ausgeübt werden. Alle Begünstigtenbezeichnungen werden auf einem für den Plan genehmigten Begünstigungsformular vergeben. Kopien des Formulars sind von der Communications Center auf Merrill Lynch146s Vorteile verfügbar OnLine reg benefits. ml. 2011 Aktienoptionsbedingungen (Januar 2011) 19. Die Benennungsbezeichnungen eines zugelassenen Formulars sind zu dem Zeitpunkt gültig, zu dem Merrill Lynch146s OnLine reg website benefits. ml erhalten hat. Ein Teilnehmer kann eine Begünstigungsbezeichnung jederzeit durch schriftliche Mitteilung an Merrill Lynch146s OnLine reg website benefits. ml oder durch Einreichung eines neuen Bezeichnungsformulars widerrufen. Jedes zuvor von einem Teilnehmer eingereichte Formular wird automatisch widerrufen und durch ein später abgelegtes Formular ersetzt. 20. Ein Teilnehmer ist berechtigt, eine beliebige Anzahl von Begünstigten auf dem Formular zu benennen, und die Begünstigten können natürliche oder natürliche Personen sein. 21. Das Versäumnis eines Teilnehmers, eine empfohlene Unterschrift auf dem Formular zu erhalten, wird die Benennungsbezeichnung nicht ungültig machen oder Alcoa daran hindern, eine solche Benennung als gültig und wirksam zu behandeln. Kein Empfänger erhält vor dem Tod des Teilnehmers, der diesen Begünstigten benannt hat, irgendwelche positiven oder sonstigen Zinsen an einer Aktienoption. 22. Sofern der Teilnehmer nicht auf dem Formular anzeigt, dass ein benannter Begünstigter nicht ausgeübte Optionen nur nach dem vorzeitigen Tod eines anderen benannten Begünstigten erhalten soll, sind alle auf dem Formular benannten Begünstigten berechtigt und verpflichtet, sich an der Ausübung der Option zu beteiligen. Sofern nicht anders angegeben, haben alle diese Berechtigten ein gleiches, ungeteiltes Interesse an diesen Aktienoptionen. 23. Sollte ein Begünstigter nach dem Teilnehmer ausscheiden, aber vor der Ausübung der Option, so werden die Rechte und Zinsen der Optionsberechtigten durch den letzten Willen und das Testament des Begünstigten oder die Gesetze der Abstammung und des Vertriebs übertragbar. Ein benannter Begünstigter, der den Teilnehmer vorgibt, erhält weder Rechte noch Interesse an einer Aktienoptionsvergabe, noch wird eine Person, die für diese Person behauptet, Anspruch erheben. Sofern vom Teilnehmer auf dem Formblatt nichts anderes ausdrücklich angegeben ist, gelten die von der Klasse bezeichneten Begünstigten (wie 147 Kinder, 148 147 KindergärtnerInnen usw.) als Mitglieder der zum Zeitpunkt des Todes des Teilnehmers lebenden Klasse und alle Mitglieder des Gymnasiums Klasse wird als 147 pro Kopf angenommen .148 24. Die Erwerbsbeteiligung kann auf eine oder mehrere unmittelbare Familienmitglieder einzeln oder gemeinsam übertragen werden. Ein Vertrauen, dessen jeder Begünstigte der Teilnehmer oder ein unmittelbares Familienmitglied ist, gilt für die Zwecke dieser Regeln als Familienmitglied. 25. Eine Abtretung gilt mit dem Datum der schriftlichen Kündigung auf einem dafür genehmigten Formular. Kopien des Formulars sind erhältlich von der Communications Center auf Merrill Lynch146s Vorteile OnLine reg Website benefits. ml. Als Voraussetzung für die Übertragung verpflichtet sich der Teilnehmer, die anfallenden Steuern, die bei Ausübung der Option durch den Erwerber fällig sind, in bar zu bezahlen. Der Teilnehmer oder der Teilhaber ist verpflichtet, ausreichende Beweise für die Fähigkeit zur Zahlung solcher Steuern auf den Antrag der Gesellschaft vorzusehen. 26. Eine Übertragung ist unwiderruflich, wenn keine spätere Übertragung durch den Erwerber wirksam ist. Unbeschadet des Vorstehenden ist ein Erwerber berechtigt, gemäß den Bestimmungen der Ziffern 18 bis 23 einen 2011 Optionsberechtigten für Aktienoptionen (Januar 2011) zu benennen. Außer im Falle der Benennung eines Empfängers im Falle des Todes des Erwerbers vor der Optionsausübung ist die Option des Erwerbers über den letzten Willen und das Testament des Begünstigten oder die Gesetze der Abstammung und des Vertriebs übertragbar. 27. Soweit nicht durch die Bestimmungen der Absätze 24 bis 26 geändert, gelten alle für die Ausübung der Ausübung durch die Teilnehmer geltenden Bedingungen für Übungen durch Erwerber. Der Planverwalter kann zusätzliche Regeln für die Ausübung von Übungen durch Erwerber festlegen und veröffentlichen, die nicht mit diesen Bestimmungen unvereinbar sind. 2011 Aktienoptionsbedingungen (Januar 2011) Merrill Lynch Co. Inc. (MER. PRP) Option Kette Real Time nach Stunden Pre-Market News Flash Zitat Zusammenfassung Zitat Interaktive Charts Standardeinstellung Bitte beachten Sie, dass, sobald Sie Ihre Auswahl treffen, es Wird für alle zukünftigen Besuche der NASDAQ gelten. Wenn Sie zu einem beliebigen Zeitpunkt daran interessiert sind, auf die Standardeinstellungen zurückzukehren, wählen Sie bitte die Standardeinstellung oben. Wenn Sie Fragen haben oder Probleme beim Ändern Ihrer Standardeinstellungen haben, senden Sie bitte eine E-Mail an isfeedbacknasdaq. Bitte bestätigen Sie Ihre Auswahl: Sie haben ausgewählt, Ihre Standardeinstellung für die Angebotssuche zu ändern. Dies ist nun Ihre Standardzielseite, wenn Sie Ihre Konfiguration nicht erneut ändern oder Cookies löschen. 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Sie können immer noch unsere ursprüngliche Überprüfung unten lesen, aber Top Ten Bewertungen nicht mehr Aktualisierung dieser Produkte Informationen. Merrill Lynch ist ein Online-Discount-Broker, der Trades von beliebten Investitionen durch seine Handelsplattform Merrill Edge bietet. Es bietet Trades von Aktien, Optionen, ETFs und Anleihen zu niedrigeren Preisen als viele seiner Wettbewerber. Die Plattform ist fortgeschrittener als einige andere, die es eine gute Wahl für erfahrene Händler macht. Es ist ein ziemlich Standard-Service im Vergleich zu einigen der besten Online-Broker, aber seine lange Geschichte der guten Geschäftspraktiken bedeutet, dass Merrill Lynch ist ein solider Service trotz fehlt einige der Züchter Funktionen anderer Online-Aktienhandel Dienstleistungen. Dieser Online-Börsenmakler setzt eine Flatrate für alle Trades. 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Trotz dieser nützlichen Tools, hat dieser Dienst nicht einige hilfreiche Ressourcen, einschließlich Gewinn-versus-Verlust Schätzung oder Volatilität Berichte. Wenn Sie handeln möchten, wenn Sie von Ihrem Computer entfernt sind, können Sie auf Ihrem Online-Konto auf Ihrem Smartphone zugreifen. Die Website ist für mobile Browser optimiert, und es gibt Apps für das iPhone, iPad und Android-Handys. Sie können Investitionen, Forschungsbestände handeln, Watchlisten erstellen und Warnungen festlegen. Wenn Sie die mobilen Apps haben, können Sie auch die Vorteile der Fernabfrage nutzen, indem Sie einfach ein Foto des Schecks mit Ihrem Telefon machen. Die Website bietet viel Ressourcen für die Recherche von Aktien, das Lernen über Investitionen und die Planung für Ihre Zukunft. Webinare decken Themen rund um den Markt und Ereignisse, die es beeinflussen. Es gibt auch finanzielle Werkzeuge, um Ihnen zu berechnen, wenn youll bereit für den Ruhestand, verfolgen Sie Ihre Ausgaben und schätzen Sie Ihren Netto-Wert. Für Unterstützung mit der Plattform oder dem Handel, können Sie Kundendienst durch Phasenschwätzchen, auf dem Telefon und durch eMail in Verbindung treten. Dieser Online-Aktienhandel Service hat niedrig-als-Durchschnittspreise und eine der besten Online-Handelsplattform mit Standard-Funktionen, was bedeutet, dass es eine gute Wahl ist, aber es gibt bessere Entscheidungen. Allerdings ist es auch eine gut etablierte Broker, die es attraktiver als neuere Unternehmen machen kann.
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